证监会因虚假申报撤销理财规划师牌照

家居作者 / 世界之声 / 2025-06-24 06:36
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    吉隆坡:证券委员会撤销了Lim Chee Kuang的资本市场服务代表执照(CMSRL),理由是他向监管机构提交了有关其CMSRL申请的虚

  

  吉隆坡:证券委员会撤销了Lim Chee Kuang的资本市场服务代表执照(CMSRL),理由是他向监管机构提交了有关其CMSRL申请的虚假和误导性信息。

  除了撤销牌照外,审裁处亦对林俊华发出训诫,因为他没有遵从审裁处发牌手册第7.03(1)段所订明的牌照条件,即他必须时刻保持身体健康。

  “根据2007年资本市场和服务法(CMSA)第71条,向最高法院提交与CMSRL申请有关的虚假或误导性陈述是一种严重的犯罪行为,可能导致相同的撤销。

  SC在一份声明中表示:“因此,SC发现Lim不再适合在马来西亚资本市场进行受监管的活动。”

  林前隶属于大华继显财富顾问(M)私人有限公司(UOB Kay Hian Wealth Advisors (M) Sdn Bhd),他没有在CMSA规定的时间内就最高法院的决定提出上诉。

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